个人简介

顾雷，男，新上海人（祖籍安徽灵璧），法学博士，金融学博士后，律师，中国人民大学金融与证券研究所教授，中国注册职业经理人，现任中国长城资产管理公司委托代理处处长。 长期在金融机构从事国有企业改制、股票发行、资产重组及兼并收购等投资银行业务，曾撰写《站在法律与金融的交汇处》、《证券市场违规犯罪新趋势与认定处罚》及《证券市场新型犯罪识别与赔偿途径》等6部个人专著，并在《中国法学》、《财经研究》、《上海金融》以及《证券市场导报》等核心期刊发表学术论文40余篇。

内容简介

本书论述的上市公司证券犯罪主要包括：内幕交易、泄露内幕信息罪，操纵证券、期货市场罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪，欺诈发行股票、债券罪，违规披露、不披露重要信息罪，破产欺诈罪以及背信损害上市公司利益罪。三种上市公司新型证券违规行为包括：违规短线交易行为、违规证券信用交易行为和上市公司恶意圈钱行为。
　 根据WTO有关金融市场规则，国内证券市场必须在国际证券市场相同规则下运行，国际流行的证券发行、交易机制将引入我国证券市场，市场规则的变化带来了国内证券市场运行、监管观念上的变化。在为我国上市公司发展带来新机遇的同时，这些变化也带来了一些新的上市公司证券违规犯罪，而与刑法学和犯罪学相比较，上市公司证券违规犯罪理论研究基本上还停留在起步阶段，尤其对诸如破产欺诈、背信损害上市公司利益和违规信用交易以及违规短线交易行为的研究几乎还是空白。因此，如何有效遏制这些上市公司证券违规犯罪已经成为我国证券市场一个不可回避的现实问题。因此，我们应该深入研究上市公司证券违规犯罪的原因和犯罪规律，不断完善上市公司证券犯罪的立法模式，总结出真正符合我国证券犯罪的理论和刑事政策，为我国证券监管部门提供理论指导，特别要树立用非刑罚手段作为处罚证券犯罪主要手段的价值观。